江苏证监局对苏州银行出具警示函
有鱼爱电影 2025-04-12 01:50 33 浏览 0 评论
4月11日,江苏证监局发布公告称,决定对苏州银行采取出具警示函的行政监督管理措施。
江苏证监局表示,在对苏州银行的基金托管业务现场检查中,发现该行存在以下问题:一是人员管理方面,个别核心业务岗位人员不具备2年托管业务从业经验。二是估值核算方面,针对个别所托管基金估值对账不一致的情况,未及时处理并向基金管理人提示反馈。三是内部控制方面,内控稽核部同时承担投资监督和稽核管理职责;公司资产托管系统个别产品基本信息录入有误。
江苏证监局表示,上述行为违反了《证券投资基金托管业务管理办法》第八条、第十四条、第十九条、第二十六条的规定。依据《证券投资基金托管业务管理办法》第四十条的规定,决定对苏州银行采取出具警示函的行政监督管理措施。苏州银行应对上述问题进行整改,并于收到该决定之日起30天内向江苏证监局提交书面整改报告。
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