尴尬！华福证券
有鱼爱电影 2025-05-14 19:55 17 浏览 0 评论
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来源：券业行家
频频引进高端人才的华福证券，竟然因为一起“低级错误”，收到了监管罚单。
警示！换人不换证
日前，上海证监局公布的沪证监决〔2025〕84号处罚决定书，公开点名老牌券商华福证券。
监管函显示，华福证券变更上海证券自营分公司（简称：上海自营分公司）负责人，未按规定申请换领《经营证券期货业务许可证》。为此，上海证监局对华福证券采取监管警示措施。
据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定，变更分支机构负责人需要在5个工作日内向所属证监局报备，20个工作日内换领《经营证券期货业务许可证》。
这也让行家好奇，这家分支机构的负责人，为何会忽略了这么重要的事项？
引进！头部券商干将
成立于2015年2月，华福证券上海自营分公司已有五任共四位负责人。今年4月10日，分公司负责人从“董琦”变更为“王焕舟”。
距工商变更仅过了7天，上海证监局便做出了处罚决定。监管动作，可谓“神速”。
而这位新任负责人，也是颇有来头。
公开履历显示，王焕舟于2016年9月登记执业于当时的国泰君安证券，曾任固定收益证券部董事总经理职位。2024年8月，王焕舟加盟华福证券，媒体报道称，华福证券为其定制了首席投资官职务。
自营业务是券商的业绩引擎，创利核心，有着举足轻重的地位。从头部券商引进高级人才，并且委以重任，华福证券想来也是投入颇多。
然而，本应带领华福证券高质量展业的首席投资官，亲自执掌上海自营分公司，竟然因为没有按照监管要求及时“换证”被罚。
这一情况，恐怕会让华福证券感到“尴尬”。
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