罚款17亿，19人市场禁入，东旭光电拟被重罚

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　　2025年3月28日，东旭光电科技股份有限公司（证券简称：东旭光电，证券代码：000413）公告称，公司、控股股东及相关当事人收到中国证券监督管理委员会河北证监局《行政处罚事先告知书》（编号：冀证监处罚字〔2025〕1号 ）。

　　经查明，东旭集团、李兆廷等涉嫌存在以下违法事实：

　　一、东旭集团在债券市场披露的信息存在虚假记载、发行公司债券存在欺诈发行；

　　二、李兆廷及东旭集团组织、指使东旭光电科技股份有限公司从事信息披露违法、欺诈发行股票行为；

　　三、李兆廷及东旭集团组织、指使东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称 东旭蓝天）从事信息披露违法行为。 

　　综合上述三项，证监局拟决定：1．对东旭集团有限公司责令改正，给予警告，并处以58，324万元罚款； 2．对李兆廷给予警告，并处以58，854万元罚款，并采取终身证券市场禁入措施；……

　　中国证券监督管理委员会河北证监局《行政处罚事先告知书》（编号：冀证监处罚字〔2025〕2号）内容节选如下：

　　经查明，东旭光电涉嫌存在以下违法事实：

　　一、东旭光电在股票和债券市场披露的信息存在虚假记载、重大遗漏；

　　二、东旭光电非公开发行股票存在欺诈发行；

　　三、东旭光电未在法定期限内披露2023年年度报告；

　　综合上述三项，证监局拟决定： 1．对东旭光电科技股份有限公司责令改正，给予警告，并处以39，024万元罚款； ……

　　罗建欣律师代理的部分投资者诉东旭光电证券虚假陈述案目前正在有序推进，符合条件的投资者尽快加入索赔。（罗建欣律师专栏）

　　索赔条件暂定为：2016-02-06到2024-09-06之间买入股票，且在2024-09-07收盘时卖出或仍持有该股票的受损投资者或可向公司索赔，索赔条件最终以法院认定为准。（东旭光电维权入口）

　　罗建欣律师表示：

　　依据《证券法》及最高人民法院相关司法解释的最新规定，信息披露义务人违反法律、行政法规、监管部门制定的规章和规范性文件关于信息披露的规定，在披露的信息中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，人民法院应当认定为虚假陈述。赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。

　　罗建欣律师诉讼事项提醒：

　　1、案件诉讼时效为3年，诉讼时效经过后起诉，投资者会丧失胜诉权。

　　2、投资者需准备索赔材料清单：

　　2.1、股票交易记录（或对账单）；

　　2.2、证券账户证明材料；

　　2.3、身份证正反面扫描件。

　　3、上述提示索赔条件、赔付对象及范围等仅供参考，最终以法院生效的判决认定为准。

　　4、律师费为风险代理，在投资者实际获赔后再支付。

　　（本文由广东金桥百信律师事务所罗建欣律师供稿，不代表新浪财经的立场。罗建欣律师（执业证号：14401200410190316），系广东金桥百信律师事务所合伙人，金桥证券诉讼中心创始人、主任，广州仲裁委仲裁员，广州市律师协会证券法律专业委员会委员。罗律师执业二十余年，持有证券、基金、期货从业资格证书，且系资深股民，已组建专业证券诉讼团队，业务包括上市公司证券虚假陈述、内幕交易、操纵、股权纠纷、证券刑事犯罪维权及辩护，成功代理或正在代理大量证券维权案件，维权经验丰富。）