内部惩戒信息未及时报送 中邮证券收罚单

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　　（来源：经济参考报）

　　日前，因存在内部惩戒信息未报送、投顾业务留痕不充分等合规管控不到位问题，中邮证券新疆分公司及分公司负责人鱼蓬春均被采取出具警示函的行政监管措施，并被记入证券期货市场诚信档案。

　　根据新疆证监局最新公告，中邮证券新疆分公司及鱼蓬春存在两大关键合规问题：

　　一是分公司负责人鱼蓬春2020年、2021年违规领取基金销售等奖励，并于2022年10月受到中邮证券有限责任公司党内警告处分，但分公司未向新疆证监局报送该内部惩戒信息。二是分公司投资顾问业务存在业务推广、服务提供等环节留痕不充分的情形。以上情形反映出分公司合规管控不到位。

　　新疆证监局表示，根据相关规定，决定对中邮证券新疆分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。新疆证监局同时要求，分公司应当高度重视，采取有效措施加强人员管理，强化内部控制，切实提高合规管理水平，杜绝违规情形再次发生。

　　从中邮证券新疆分公司此次违规的领域来看，因内部惩戒信息未及时报送而被点名的情况较为少见。

　　根据相关规定，证券基金经营机构应当按照要求及时向中国证监会相关派出机构报送董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的诚信记录、内部惩戒、激励约束机制执行情况、投资行为管理和廉洁从业制度执行情况等信息，及时向行业协会报送从业人员的前述信息。此举旨在强化监管与风险防控，推进行业文化建设，保护投资者权益。

　　值得注意的是，近年来证券行业执业声誉管理机制持续加强，覆盖自律、声誉、道德和诚信等多重约束维度。

　　另一方面，罚单也提到了投顾业务的不合规行为，该领域则是近年来机构主要违规业务类型之一，其违规形式包括误导性营销宣传、无证上岗或“伪投顾”、未签协议提供投资建议、业务推广环节留痕不全等。

　　例如，今年4月，粤开证券上海浦东新区杨高南路证券营业部因未按规定审核直播内容、未记录留存相关投资建议信息，被上海证监局出具警示函；今年6月，长江证券也因投资顾问业务推广和客户回访环节记录留存不完整，收到地方证监局的警示函。同月，浙江证监局针对中信证券绍兴分公司相关违规行为连开三张罚单，其中便包括了从业人员向未签订投顾协议客户提供投资建议等多项违规操作。

　　近年来，监管对于证券行业违规行为的处罚和治理整体走严走深。在业内人士看来，监管抓细抓小、强化执行，有助于压实券商合规主体责任，推动风控前移、全员合规，遏制误导和无序扩张，提升行业诚信与透明度，夯实投资者保护和市场长期稳定健康发展基础。